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立法院三读通过修正「证券投资信託及顾问法」

时间:2019-05-22 17:06  来源:未知  阅读次数: 复制分享 我要评论

中华民国106年12月29日立法院第9届第4会期第15次会议 通过(公报初稿资料,正确条文以总统公布为準) 第105条经营证券投资信託业务或基金保管业务,对公众或受益人违反第八条第一 项规定者,处三年以上十年以下有期徒刑,得併科新台币一千万元以上二 亿元以下罚金。 经营证券投资顾问业、全权委託投资业务、全权委託保管业务或其他本法 所定业务,对公众或客户违反第八条第一项规定者,处一年以上七年以下 有期徒刑,得併科新台币五千万元以下罚金。 违反前二项规定,犯罪所得除应发还被害人或第三人外,不问属于犯罪行 为人与否,没收之。 第108条证券投资信託事业、证券投资顾问事业之董事、监察人、经理人或受僱人 ,对于职务上之行为,要求、期约、收受财物或其他不正利益者,处五年 以下有期徒刑、拘役或科或併科新台币二百四十万元以下罚金。 前项人员对于违背职务之行为,要求、期约、收受财物或其他不正利益者 ,处七年以下有期徒刑,得併科新台币三百万元以下罚金。
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